En la actual discusión sobre el contenido y la necesidad del Compliance se entremezclan con frecuencia problemas genéricos de la imputación en Derecho penal con problemas específicos del Compliance. Ello llevaría a un sector doctrinal a tachar dicho concepto de superfluo e insustancial. No obstante, el Compliance describe realmente un fenómeno novedoso, en absoluto sobrante y operativo siempre y cuando en el concepto no se subsuman de hurtadillas problemas no asumidos por las distintas ramas del ordenamiento jurídico, como de manera predominante sucede en la actualidad, sino que, por el contrario, se intente poner de relieve las peculiaridades específicas del Compliance, para acto seguido, buscar soluciones concretas a los también concretos problemas.
La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Regulación española José Luis Díez Ripollés 27/01/2012
La reforma de 2010 del código penal español ha introducido la responsabilidad penal de las personas jurídicas. El estudio se ocupa de analizar la nueva regulación, concentrándose en los elementos que configuran esa responsabilidad. Se intenta realizar una interpretación lo más coherente posible de la nueva regulación, poniendo de manifiesto al mismo tiempo sus insuficiencias.
Garantías de la segunda instancia, revocación de sentencias absolutorias y recurso de casación Rafael Alcácer Guirao 31/01/2012
La tendencia expansiva de la casación penal impide sostener en la actualidad que el TS limita su ámbito de conocimiento al Derecho, y no a los hechos. Ello se manifiesta no sólo en la revisión de sentencias condenatorias fundada en los derechos al doble grado de jurisdicción y a la presunción de inocencia-, sino también en la revisión de sentencias absolutorias, en particular acerca de la valoración de los elementos subjetivos del delito, juicio cuyo carácter fáctico ha venido siendo negado por la jurisprudencia de la Sala Segunda. La revisión fáctica de sentencias absolutorias en casación resulta incompatible con la doctrina del Tribunal Constitucional (y del TEDH) sobre las garantías de la segunda instancia, que exige la celebración de vista oral y la audiencia del acusado.
Trata de seres humanos y delincuencia organizada Carolina Villacampa Estiarte 25/01/2012
Conexión entre ambos fenómenos criminales y su plasmación jurídico-penal
Este trabajo aborda el estudio del tipo cualificado del delito de trata de personas cometido en el seno de organizaciones o asociaciones criminales introducido en el Código penal en la reforma de 2010. Con dicha finalidad, se analizan los mandatos de incriminación de esta forma de comisión del delito de trata en instrumentos normativos internacionales y se coteja la coherencia de la regulación interna española con las obligaciones de tipificación asumidas por el Estado español conforme a dichos instrumentos, analizando críticamente la duplicidad incriminatoria de esta manifestación delictiva en nuestro código penal. El estudio jurídico se completa con el análisis fenomenológico acerca de la relación entre el fenómeno de la trata de seres humanos y el de la delincuencia organizada.
Contenido y fines de la pena de localización permanente Núria Torres Rosell 27/01/2012
El trabajo analiza el contenido y los fines de la pena de localización permanente, con especial referencia a diversos aspectos problemáticos tras la reforma legal operada por la LO 5/2010 de 22 de junio. Nos referimos en el estudio a la paradoja suscitada por la constatación de una importante extensión de su ámbito de aplicación -que puede comportar ahora la permanencia del sujeto en su propio domicilio por un periodo de hasta seis meses- despojada de las directrices ejecutivas que con mayor o menor fortuna se venían contemplando en el ya extinto RD 515/2005, derogado de forma expresa tras la aprobación del RD 840/2011, de 17 de junio. Con el fin de ilustrar algunos de los problemas que genera la actual regulación, y a los efectos de poder subsanar tales problemas mediante la aprobación en el futuro de un nuevo reglamento que recoja los aspectos ejecutivos esenciales de esta sanción, el trabajo se centra fundamentalmente en la duración temporal de la medida, algunas particularidades respecto del ámbito espacial de cumplimiento, y los mecanismos para supervisar el cumplimiento de la ejecución.
Valoración y compensación racional de circunstancias atenuantes y agravantes Martín Besio Hernández 30/01/2012
El artículo analiza la cláusula legal de valoración y compensación racional de circunstancias atenuantes y agravantes prevista en el artículo 66.1.7ª CP español, dando cuenta de los principales problemas de operatividad práctica de dicho baremo legal, intentando dotar a dicha operación de un soporte argumental consistente que le confiera sentido al interior del proceso general de individualización de la pena y proponiendo directrices objetivas para el ejercicio compensatorio en los principales escenarios posibles de concurrencia conjunta de circunstancias modificatorias de distinto signo.
